浅析投资监理在政府投资项目中的应用

丁明德

摘要：本人为上海东方投资监理有限公司员工，从事政府投资项目的投资监理工作，现就本人在本项目中的工作，来阐述投资监理在政府投资项目中的应用。

建筑工程质量与人们的生命安全有着紧密相连，同时也是施工企业树立品牌形象的关键，因此工程质量监督管理越发受到社会各界的关注。而在政府投资的项目管理中包括很多内容，涉及到项目建议书、可行性报告以及设计概算、施工图预算等等，作为近些年来发展起来的项目管理方式，在管理过程中必然会遭遇很多突发性问题，为了达到最终监督管理目的，监理人员应该采用动态化的监督管理方式，根据实际情况适当进行调整，做到动态化监管，进而更好的保障工程施工安全以及造价控制，本文针对投资监理在政府投资项目中的应用进行几点分析研究。

关键词：建筑工程；投资监理；造价咨询；案例

引言

我国建筑工程项目在城市化进程不断深入的过程中也进入了一个前所未有的发展阶段，而政府投资项目作为我国建筑领域中作为普遍的一种投资形式，其在成本方面的管理控制是非常关键的，目前上海各区县，均采用委派投资监理公司监管建筑工程项目的造价资金投入，在政府所投资的非经营性项目建设中进行投资监理工作，针对这些投资监理公司来说如何能够在政府采购的模式下进行科学造价管理就成为了最为关键的内容，本人作为一名上海东方投资监理有限公司的员工，专门从事政府投资项目的投资监理工作，重点谈一下在投资监理工作中的体会。

1政府投资项目的投资监理公司（以下简称投资监理）与普通造价咨询公司（以下简称造价咨询）的区别

（1）服务对象的不同

投资监理服务的对象是发改委、财政局、建交委、机关管理局、街道办事处等政府工作部门或事业单位等多方面，而造价咨询公司的服务对象仅仅是项目投资方，一般都是民营企业，相比之下，投资监理工作明显繁琐很多，要求同样也比较高。

（2）服务内容的不同

造价咨询主要针对工程项目的建筑安装工程造价提供咨询服务，少数也提供工程建设其他费的咨询服务，而投资监理不仅要对以上部分提供咨询服务，而且，还有在各个政府部门、事业单位、代建管理单位、施工单位之间协调工作，例如，如果财政预算未及时安排，如何保证工程项目继续施工而不影响进度；如果因动迁等原因导致工期延误、造价超出批复概算，要进行概算调整，那么调概报告、申报、评审等工作，也需投资监理操作和协调；诸如此类，所以投资监理不仅仅要做造价咨询工作，而且还要承担政府部门间沟通的桥梁。

2投资监理在工程设计阶段的应用

投资监理在设计阶段就要严格进行，具体分析如下：

2.1投资监理公司的介入

政府投资项目，一般会经过项目建议书、可行性研究阶段，经过专家评审、修改、再评审通过后，市/区发展和改革委员会将根据最终评审结果，发出项目批复，给出明确的总投资、建筑安装工程费、工程建设其他费、预备费等详细金额数字，并附上评审报告。一般情况下，区财政局会根据此批复文件，委派投资监理公司马上介入本项目进行投资监理工作。有的区县是经过招投标程序确定投资监理单位，有的区是在之前进行一次入围投标，入围单位将会轮流被委派项目，具体要根据各个区政府是如何规定的了。

2.2规模以及施工功能的合理化

从我国多年来的实践经验来看，现阶段一部分工程在功能分析以及方案确定上都是使用单位负责的，这就非常容易设计功能以及建筑规模不合理的问题。作为投资监理人员来说，在保障工程质量的同时，制定更具经济性的监督管理方案，全面分析工程所需要的基础性功能、辅助功能等，并进行最为合理的造价定位，为了确保设计环节监理工作的科学性，监理机构需要邀请投资单位的造价人员一同参与项目的报告的研究和制定，从工程实际需求出发，进行批复资金范围内实行限额设计，并公开进行设计方案的招标，做到对比优选，降低成本。

以某政府投资的图书馆项目为例，从相关的经验分析，并以同等规模城市已经建成图书馆的规模与阅读人数比例，结合市区固定读者数量，估算出面积基本在1万平方米，同时每平方计划投入资金为5000元，这样的计算是建立在地区实际需求以及政府投资能力基础上，能够为本项目作出一个相对合理的定位，不至于规模过大，造成功能过剩，也不至于规模过小，满足不了本地区使用需求。

2.3确保使用单位全方位参与设计过程

政府投资在我国依旧是基础设施投资的主要模式，项目推进过冲中难免会发生一些问题，遇到一些困难，尤其是建设单位与使用单位之间的设计争议，那么为了能够协调两者之间的意见，监理人员应该在设计阶段就应该各部门的意见，建设单位需要全程参与设计过程，使用这样才能够做到设计上的合理性，并保障设计符合使用者需求，减少修改次数，最大限度降低成本投入。例如，早期某公安分局办公楼项目，建设单位是区机关事务管理局，而使用单位是区公安分局，在设计阶段，使用单位即公安分局未及时参与，造成原设计图纸不能满足公安分局实际使用要求，导致后期产生了很多的签证，以及设计费用，这些费用本可以避免，就是因为当时投资监理制度不完善，未及时委派投资监理单位介入。

2.4确保设计标准的合理化

政府投资的工程项目中，很多使用单位都会提出高标准的施工要求和建筑要求，但是为了确保投资上合理性，同时满足使用单位的要求，因此确定合理的设计标准就显得非常重要。设计标准要坚持经济性与合理性的原则，必须要结合工程的实际序曲，太过于豪华或者过于保守的设计标准都不合适，做到适中，适度是我们追求的最终目标。同时监理机构要制定科学地动态化管理制度，灵活进行修改与完善，保障造价的可控制性。

在政府投资项目建设前，财政局会根据发改委和建交委批复的概算要求投资监理单位对本项目进行投资控制，在设计阶段，投资监理单位会要求设计单位根据批复概算进行限额设计，并根据政府建设标准对设计图纸提出设计标准，既满足使用功能要求，又不能铺张浪费，违反国家相关规定。

3投资监理在招投标阶段中的应用

3.1招标条款的严密性

作为投资监理单位，招标文件必须要经过我们审核，审核通过后，方能发出招标文件，这个环节非常重要，也得到各区县财政局或建交委的充分认可。招标文件作为订立和履行合同的直接和间接依据，在制定时应认真严密，在遵守法律的前提下，对施工过程中可能发生的索赔情况进行封堵，在质量、进度、工程签证程序、安全文明等方面作详细确认，以免施工过程中发生合同歧议。同时对于合同价格的调整应有明确的说明，前后一致，因为一旦发生纠纷，法律在没有详细合同条款的前提下会以有利于合同的进行为判定依据。同时对于甲供材、专业分包等应在主合同中有详细说明，并应保证主、从合同的一致性。

3.2招标过程中的材料控制

建筑材料作为项目施工中最为主要的要素，为了控制造价，合理的进行造价控制也是非常必要的，从我国大量的建筑施工项目中分析发现，现阶段我国很多施工单位都会采用低价中标的策略，但是并未招标价格越低就是越合理的，越科学地，很多施工单位由于投标价格过低，往往会在材料上动脑筋，这样以来工程质量便无法得到保障，另外还有一部分的工程在招标中没有有效控制材料的设备与型号，虽然初步投资少，但是后期的维修与养护费用却大大增加，在材料方面首先应该选择那些品质优良，具有合格证书的材料，采用战略型供应商的模式进行公开招标，保证这些材料的中标价格在这个年度内是该区域市场的最低价，否则应由材料供应商按差价双倍返还。这种形式有利于控制造价、保证质量，也降低了政府材料采购成本，提高了工作效率。

3.3针对招标控制价方面的控制

政府投资的工程在招标时常设定一个招标控制价下浮率，作为造价控制的依据。通常这是不合理的，但由于现行的建筑工程计价表往往滞后于实际的施工水平，其中的材料费、人工费、机械费、施工水平等与现在市场的平均价格有一定差距，为确保工程造价控制的合理性，就要确定一个调价系数，现各级政府的造价管理站会每两个月在工程造价信息中确定一个供参考的下浮率。要合理控制招标控制价，就要求每个具体工程的下浮系数必须反映实际价格水平，太高会浪费有限的财政资金。

4投资监理在施工阶段的应用

4.1针对工程变更、签证环节的管理

工程项目签证是一个重要环节，同时也是导致政府投资项目成本过多的原因之一，但是如果为了要控制工程造价，不进行工程签证也是不合理的，而建筑施工还有一个阻碍因素就是会受到自然条件的影响，比如自然界不可抗力，加之建筑施工的时间长，内容复杂，往往也会出现很多不可预测的问题，因此作为承包商针对这些方面所引发的问题是应该给予通过的，但是在合同中针对这类问题必须要有所界定。

4.2在工程费用索赔方面的处理

政府投资的项目工程中还有一点是不可避免的，那就是索赔问题，这个问题属于合同管理的范围，因此工作人员在材料方面必须要确保真实性，强化施工过程中的资料搜集与整理，针对不同类别的材料进行不同的分类，这是对业主利益的有效保障。与此同时，还需要严格的依据现有的规范、条文进行，同时应充分发挥监理的作用，使其做到权责分明。不能以强业主、弱监理方式去管理，也不能按发达国家强监理、弱业主的方式管理。应按双方约定的合同执行，充分利用支付条款管理监理方和施工方。同时相关领导不应发出违反合同的指令。

4.3竣工结算过程中的造价控制

在控制造价过程中不可忽视竣工结算阶段的造价控制，这个环节的造价控制主要是核算，在政府投资的项目中，造价审核工作需要具备层次性，要充分发挥政府部门的宏观调控职能，对工程竣工结算进行科学，合理的审核，针对招投标文件、施工合同、施工进度计划，周会议纪要、各方联系单、监理通知单、现场签证单等方面全面化、立体式展开调查取证，最后分析总结，只有这样才能够保障审核结果的有效性与可靠性，同时为了避免多个项目工程一同审核的问题，应该对审计工作时间进行合理安排，这样能够为设计人员营造更加合理的工作时间，避免因为工作过于集中，而导致审计结果上出现偏差。

5案例

举一个本人正在经手的投资监理项目的例子：简称宏润北块项目，上海市徐汇区人民政府机关事务管理局

（机管局）为项目法人，项目于2011年7月由上海市徐汇区发展和改革委员会（发改委）对本项目的可行性研究报告作出批复，2011年10月，由上海市徐汇区建设和交通委员会（建交委）对本项目的设计概算作出批复，我们称其为“批复概算”，作为本项目的资金控制框架。2011年11月，上海市徐汇区财政局委派我司承担本项目的投资监理工作，项目前期工作正式开始。

由于本项目涉及到动拆迁，直至2014年10月，项目才得以办理完成施工许可证，而2014年的实际造价远远高于2011年编制的批复概算，例如，社会保障费在2012年重新进行了规定造成造价增加、原造价指标为2011年水平，3年过去了，工料机价格大幅上涨，原造价指标完全不能达到实际造价水平。这时，就需要调整概算，财政局根据规定，要求必须在工程进度50%之前，完成调概工作，投资监理就开始编制调概报告、编制概算调整对比表、调整概算原因分析、人工，材料，机械单价涨幅分析；报机管局审批、报财政局审批，均根据反馈意见作出修改后，报发改委审批，根据专家审核，作出相应修改后，再报审，之后通过审批，发改委发出概算调整批复。在这期间，工程建设其他费（简称二类费）中签订合同57项，施工正常进行，发改委、财政局、机管局又开会商讨决定，将某政府部门整体搬迁费用、土地费用全部纳入本项目总投资当中，造成我们的调概报告编制工作，反复修改，反复报审，政府部门的工作又比较繁杂，进度缓慢，我们需要一直不断的去跟进审批工作。

主体施工照常进行，签证审核、进度款审核、材料批价审核都要及时完成，而调概工作没完成之前，财政预算无法及时到位，则进度款无法及时拨付，这时，我们就需要邀请财政局、机管局、代建单位、总包单位，一起协商，如何使本项目不停工，保证施工进度，最后我们商定：第一种方案，每月的已完工程造价，由投资监理审核，在达到预付款额度之前，进度款暂停支付，施工不停工，调概工作抓紧推进；第二种方案，与财政局、发改委沟通，将某政府部门整体搬迁费用和土地费剩余资金先调拨至本项目上，施工不停工，进度款暂停支付4个月，之后正常拨付进度款，同时正常扣回预付款；第三种方案，用预付款的额度，先行完成本工程的一个小单体，完工后即停工，待调概工作完成后，继续其他单体。最后经过各方反复沟通讨论，决定采用第2种方案。

从以上即可粗略看出，投资监理工作的任务繁重程度，如果觉得还不够繁重的话，其实，类似的工程，有4至6个同时进行，由土建加安装2个专业的业务人员配合完成，特别紧张时，公司会加派人手，保证工作顺利按时按质完成。

6个人体会

在工作中，我们公司一直强调沟通，沟通，再沟通。

政府投资项目的投资监理工作，不仅要熟练造价咨询业务，也要熟悉政府规定及流程。投资监理一般工作周期都比较长，短则半年，长则5年10年，一般都是同时跟进好几个投资监理项目，所以琐碎小事有很多，这时，就要勤记笔记了。记得去年年底，正是每年最忙的时候，我参加了一个财政局调概会议，共2个小时，期间产生了10个未接来电，会后，我花了1个小时去回复这10个电话，再花30分钟去回复这10个电话衍生的5个电话，如果没有记笔记的习惯，这15个电话所需解决的问题，在1个半小时不间断高强度脑力思考的情况下，很难全部记得清清楚楚，漏掉任何一个，未在约定时间内给予答复，这就是我们的工作失误。所以我们投资监理还需要非常非常非常地细心。

碰到问题，一定不能想着再等等，因为一等可能就忘记了，一定要今日事今日了，可能有些问题，一个电话就能解决的，如果一等再等，就会变成大问题了，到时候可能10个电话都不一定能解决问题了。

做投资监理工作，专业工作业务熟练只是基础，要想胜任，远远不够，沟通水平至关重要！有时候会发生一个很典型的极端案例，比如，同样一件事情，同事A去沟通，结果无法解决，或者要花很长时间去解决，而同事B了解情况后，马上代替同事A去沟通，10分钟就沟通完成并且不需要做后续其他工作了。原因可能有很多种，天时地利人和都有可能，但是就此情况看，不论何种原因，起码同事B的沟通能力远远胜过同事A。

如果业务水平算是智商问题的话，沟通水平可能就是情商的问题了，在实际工作中，我们在保证业务水平的同时，越来越强调沟通水平的培养，越来越强调情商的培养，使工作能够顺利、高效地完成。

结束语：

近些年来由政府投资，政府投资建设的项目不断增多，政府投资模式下的成本控制则成为了一个被广泛关注的问题，这也为工程投资监理工作提出了新的要求和挑战，因此监理机构以及监理人员需要不断提升自身的专业性与工作上合理化，为我国政府提供做好的监理服务，在确保工程质量的同时，最大限度的降低工程成本投入，节约国家财产。

参考文献：

[1]陈连明.大型建筑工程多专业施工监理配合要点[J].中国招标.2011(07)

[2]李诚.浅谈施工监理投资控制[J].中国高新技术企业.2013(18)

上海东方投资监理有限公司

丁明德