实质审查中高效补充检索的探讨

周立静

摘 要：本文从实际案例出发，层层推进，分析了补充检索时的思考思路及检索策略，浅析了在实质审查中如何高效补充检索，为审查员补充检索提供思路。

关键词：补充检索，理解发明，检索策略

引言

检索在实质审查中占据重要地位，完整而全面的检索能够保证专利权的稳定，同时高效的检索是提高审查效能的重要手段。然而实际审查工作中，往往存在之前的检索不全面或存在疏漏需要补充检索的情况，必要的补充检索是审查过程中保证检索充分的重要环节，笔者从实际案例出发，逐层深入剖析补充检索的思路，对实质审查中如何高效补充检索进行探讨。

一、案例分析

本申请请求保护一种污水源热泵系统，目的在于提供一种污水源热泵系统，以便在充分利用排放的污水中蕴含的能量的同时，可以防止含余氯的污水对金属管道和设备造成腐蚀，并切断病菌扩散至末端设备危险的途径，提高污水源热泵系统的安全性和稳定性。

审查员在一通中采用对比文件1评述了权利要求1-4、10的创造性；申请人二通后将权利要求3的附加技术特征并入权利要求1中，权利要求3的特征未被对比文件1公开。

原始的权利要求1如下：

1. 一种污水源热泵系统，其特征在于：包括污水输送系统和空调水循环系统，所述空调水循环系统连接所述污水输送系统，所述污水输送系统连接污水二级生化处理系统；其中，所述污水输送系统包括通过水管依次连接的污水池、污水源热泵机组和出水池；所述污水池包括相连接的脱氯池和热泵原水池；所述污水源热泵机组安装在污水处理站中；

图1 本申请示意图

回案修改将权利要求1增加如下内容：所述污水源热泵机组是四向阀制冷剂侧切换型污水源热泵机组。

本申请主要是通过污水为热泵系统提供热量/冷量，其中通过在热泵中的制冷器一侧设置四向阀进行制冷或制热的切换，污水采用经过二级生化处理并脱氯的污水，且污水源热泵机组安装在污水处理站中。

审查员在一通中采用的对比文件1为一种污水源热泵与太阳能结合污泥干化系统，主要是通过污水为热泵系统提供热量实现制热过程，为污泥干化提供热量，污水采用经过二级生化处理的污水。

图2 对比文件1示意图

申请人在答复一通时将“污水源热泵机组是四向阀制冷剂侧切换型污水源热泵机组”加入权利要求1中，主要争议点在于四向阀的设置以及脱氯池的设置。虽然上述特征未被对比文件1公开，但基于对本申请技术方案的理解，本申请的发明构思主要是利用了污水中的能量供给热泵系统，而审查员采用的对比文件1实质上也是利用了污水中的能量供给热泵系统，可以看出，采用污水作为热泵的能量源为现有技术，对比文件1与本申请的主要区别有两点：（1）四向阀的设置；（2）脱氯池的设置，这也正是申请人的争议点，因此，就需要考虑这两点设置是否带来创造性。

因此，在补充检索时，首先针对第一个争议点进行检索：

1. CNTXT 441 热泵 and ((四通 or 四向) s 阀) and (浊水 or 污水 or 废水)

通过以上检索式得到对比文件2（CN201196508Y），对比文件2公开了一种水源热泵空调系统，其也是利用污水中的能量为热泵系统提供能量，热泵系统及空调水循环系统与本申请结构类似，并且公开了四向阀的设置。

图3 对比文件2示意图

将对比文件2作为发明的起点，主要区别在于，本申请直接将经过二级生化处理再经过脱氯池脱氯后的污水通入热泵系统的冷凝器中进行换热，而对比文件2中采用工作流体与污水换热后将工作流体通入热泵系统的冷凝器中进行换热，分析上述区别，其实质是污水处理过程不同造成水质不同，本申请设置了二级生化处理及脱氯处理，二级生化处理是污水处理常见的手段，而脱氯池的设置并不是所有类型的污水处理都需要的过程，而污水处理过程不同的核心根源在于水源的不同，脱氯池的目的在于脱除超标的氯，氯含量超标的水大多来源于医疗污水，因为医疗污水含有病毒等，通常要在进行完二级生化处理后使用大量含氯消毒剂进行消毒处理，为了避免消毒后的水中氯含量超标，就需要设置脱氯装置，也就是说，本申请中的脱氯池限定了污水源的来源，考虑到医疗污水氯含量超标需要脱氯，进一步进行补充检索：

2 CNTXT 442 医疗 and (废水 or 污水) and (热泵 or 空调)

通过以上检索式得到对比文件3（CN202744420U），其公开了一种新型污水处理装置，可以将医疗污水经过物化处理、生化处理、生态工法处理后直接用于水源热泵系统进行热交换，在对比文件3的启示下，考虑到将污水直接通入水源热泵系统的换热效率肯定要高于通过工作流体间接换热的换热效率，本领域的技术人员有动机将对比文件2所公开的水源热泵空调系统中使用生活污水与水源热泵机组间接换热的方式改进为使用医疗污水经过物化处理、生化处理、生态工法处理后直接与水源热泵机组进行热交换。

在利用医疗污水时，因其含有病毒等，通常要在进行完二级生化处理后使用大量含氯消毒剂进行消毒处理，为了避免消毒后的水中氯含量超标，且氯容易对金属管道造成腐蚀，就需要设置脱氯装置，考虑脱氯装置的具体形式是否具有创造性，因此，审查员在超星中采用“医疗、医院、污水、废水、氯、脱氯、脱氯池”等关键词进行检索，发现脱氯池是目前常见的脱氯装置（医疗污水采用脱氯池进行脱氯为现有技术，如《医院污水处理技术及工程实例 》- 陈志莉 张统主编 2003，参见205页，其中有相应记载）。

综上所述，经过补充检索，对比文件2结合对比文件3可以评述权利要求1的创造性。同时，为了保证证据的充分性，提供公知常识举证文件。

通过以上案例可见，在申请人对申请文件进行了修改后，审查员不应该盲目认为认定对比文件没有公开此特征，而直接考虑新创性，而是应该针对申请人的争议点进行合理的补充检索，充分理解发明，制定高效的检索策略，从而提高补充检索的效率。

二、总结

通过以上案例可见，在补充检索过程中，不应局限于本申请的语言表达，应当在充分理解本申请的发明构思和深入把握现有技术知识的基础上，充分挖掘其蕴含的具体意义，使用本领域专业的词汇进行检索要素的表达，充分扩展关键词，提高检索效率，同时应针对申请人的争议点进行合理的补充检索，补充检索前先分析想要从对比文件中获得的信息，从而制定合理的检索策略，逐层剖析，有针对性的补充检索，对创造性作出客观公正的评价。

参考文献

[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010[M].北京：知识产权出版社，237页.