EPC总承包模式下建设项目的风险控制研究

赵鹏举,李娟娟,张学弟

摘要：EPC工程总承包是一种包含了设计、采购、施工等各个环节的承包模式。工程建设方根据法律法规，采用招投标的方式确定承包方，签署合同后承包单位对工程各个流程实行总承包，并全权负责工程的设计、采购、施工与维护。在这种总承包模式下，建设方与承包方之间存在利益诉求的差异，并由此引出一系列风险。本文首先介绍了EPC总承包建设项目的主要风险，其次提出了可行的风险控制措施。

关键词：工程总承包；EPC；风险；辨识；措施

前言：近年来，EPC工程总承包模式凭借其突出优势，逐渐成为国内主流之一。对于其中的设计管理、平行承发包模式下的施工总承包单位和平行分包单位关系、工程招标管理、审计要点等方面，许多学者开展了分析与讨论，但缺乏较为系统深入的综合分析[1-4]。本文首先分析当前EPC总承包工程项目的主要风险，然后提出有效的风险规避和管控措施，从而为未来工作开展提供经验和指导。

1当前EPC总承包工程项目的主要风险

1.1投标风险

传统承包模式下，主要由招标单位提供工程设计图纸、任务清单等内容，投标方则根据招标方提供的报价清单承包相关工程，二者的责任划分十分明确。EPC模式下，建设单位只需要提出技术与质量标准、项目用途等笼统、宏观的要求，不再为投标方提供施工图纸和清单，因此投标方很难掌握工程的具体信息，同时也很难准确的核算人工费、材料费、设备费。而且施工过程中还会面临很多变数与不可控因素，阻碍施工进度，影响施工质量。

1.2设计风险

工程项目的设计方案直接决定了工程的总投资，材料与设备的采购、施工内容和流程等工作都需要根据设计方案来开展，因此，设计方案是否科学合理，直接影响到整个工程项目的建设。设计风险主要体现在以下方面：业主需求不明确、工艺流程不规范、设备的选择与成本考虑不周全、设计方案不合理引起的施工变更、设计图纸审核不明确、设计进度安排不科学等。

1.3采购风险

第一，供应商因素：投标前，供应商违规串通抬高物价；供应商的产品质量不达标；供应商欠缺专业资质；供应商采取合同欺诈行为。第二，总承包商因素：采购方案的设计不合理；市场环境发生变化，采购价格波动；新技术变革导致旧设备贬值；采购管理无序。

1.4施工风险

第一，管理人员没有充分认识EPC总承包的特点和内容，引起施工技术与施工质量风险；第二，施工规划不合理、施工资源投人不充分，引起施工进度风险；第三，施工环境保护、健康防控、安全管控等工作不到位，引起施工安全风险；第四，施工各参与方没有积极协调，密切配合，引起衔接管控风险。

1.5建设单位的指令性风险

承包商对传统的承包模式非常熟悉，接到建设单位的安排后，不需要考虑安排是否合理，只需要被动执行，主要风险由建设单位负责。但EPC总承包模式下，无论是承包商还是建设单位，可能会一时之间无法适应这种新型的承包模式，难免会将传统理念带人具体工作中。但实际上建设单位已经不需要去承担责任，只负责协调建设工作，风险完全转移给承包商，因此承包商必须及时转变观念与思想，不能被动的、不加询问和思考的去执行建设单位的任务安排，而是应该和建设单位积极沟通协调，从源头上防范工程建设中可能出现的各类风险。

1.6竣工验收风险

第一，建设质量与功能的风险：项目移交时，建设单位没有严格把关质量，导致存在缺陷的项目通过验收。第二，合同的履行风险：在建设工期的影响下，项目的预算往往与实际费用相差甚远，结算时，建设单位与承包商会存在争议，甚至矛盾和经济纠纷。

2有效控制EPC工程总承包建设项目风险的可行措施

2.1风险识别与评估

风险识别可以以风险类型为依据，也可以以工程进度为依据，无论从哪个角度采取哪种方法去识别风险，最重要的是降低风险发生概率、减轻风险发生后造成的后果、降低风险给企业带来的损失。在经过风险识别与评估后，再进行风险分类，并制订针对性的控制措施。EPC模式下，按照风险程度主要可分为特大、重大、较大、一般等风险类型。针对容易发生的、且可能造成严重后果的风险，必须将“规避”、“杜绝”作为风险控制目的。对于容易发生但后果较轻，或者发生概率小但后果特别严重的风险，应采取重点防范措施。对于不易发生，同时后果也不太严重的风险，同样需要--定的控制措施，尽量避免不必要的损失。对于基本不会发生，而且后果轻微的风险，采取监控措施即可。

2.2市场调查与现场勘查

市场调查主要是调查工程所在地的政治、经济、文化背景、自然环境、进出口政策、相关法律法规等内容，了解市场规律与市场价格。现场勘查重点了解气候、地理环境、水文特点、地质条件、交通等。根据调查与勘查结果，全面分析建设单位提供的工程资料，分析法律法规的适用情况、地基处理方案、工程技术方案、总平面布置、废水处理方案、防腐工艺、消防方案等。明确设计、施工等环节可能存在的风险，制订应对措施，并且在工程报价中有所体现。

2.3投标风险控制

承包商根据招投标文件、项目要求、质量标准等内容分析工程建设的难点，积极与建设单位沟通，听取其意见。制订符合建设单位要求的施工方案，保证方案能够顺利通过审核。报价方面，为了保证报价的科学性与合理性，可聘请专业单位、专业人员提供帮助与指导。

2.4设计风险控制

第一，减少设计失误：树立先进的设计理念，引入BIM等设计方法，提高设计水平与质量，从源头上遏制后期建设成本的增加。第二，完善设计效果：在符合建设单位要求的前提下，优化设计方案，提高设计方案的经济性与专业性，减少重复设计、二次设计，以免影响后续施工。第三，参考各方意见：与经验丰富的施工人员共同商讨设计方案，在施工方的权威指导下，保证设计方案符合施工的实际情况。

2.5采购风险控制

第一，构建招标采购平台，根据材料、设备的价格建立分级机制，明确各分级的采购权限，尽量简化采购手续和程序。第二，充分调查、了解业主的需求，明确采购范围，获得授权。如果业主对材料供应商有特殊要求，或者指定某个供应商，应采取反制约措施。第三，全面审查材料供应商的口碑、资质，建立数字化的供应商资料库。第四，充分考虑价格、风险因素，制订最佳的材料、设备采购策略。第五，加强采购管理，对于价格昂贵、性能先进的设备的采购要采取监管措施。

2.6施工风险控制

选择经验丰富、责任心强的项目经理，要求项目经理既具备专业技术，又具备管理能力，能够妥善处理施工过程中出现的风险问题，同时还要具备一定的商务与法律知识。加强施工进度、安全、质量等方面的把控；制订并完善责任追究机制；上级部门将一部分权力交付给项目组，以便更好的管理施工环节。

2.7竣工风险控制

EPC模式下的监督机制主要包含两部分：一是过程管控，由监理工程师、工程质量与安全监督机构负责监管；二是事后管控，负责制定竣工验收标准，执行工程质量的奖惩机制，追究违约责任。

结束语：

综上，EPC工程总承包模式尽管在我国刚刚起步，但推广前景十分乐观。准确的识别EPC模式下的各类风险，制定风险控制措施，能够最大程度的提高企业的经济效益，推动企业的可持续发展。

参考文献：

[1]钱甫,付玉玺,孙佳,等. 平行承发包模式下施工总承包方的管理和控制[J]. 建筑技术,2022,53(8):1098-1100.

[2]于超. 工程总承包项目招标管理研究[J]. 建筑经济,2022,43(4):27-32.

[3]廖杰龙. EPC总承包项目造价管理研究[J]. 项目管理技术,2022,20(8):144-148.

[4]吴珊.浅谈EPC工程总承包项目造价管理存在风险与对策[J].砖瓦世界，2021(8)：140.