科技成果转化绩效评价指标评析

张申

摘要：我国未来的科技发展还有很长一段道路要走，科技成果的转化工作也需要不断地完善，才能为我国科技的有效发展创造良好的条件

关键词：科技成果转化；绩效评价；指标评析

引言

科技成果在被发现和被创新之后会成为成型的技术被运用到人们的社会生活中，为经济发展助力。而要实现这一目标就离不开科技成果转化服务业。在新时期，该行业在知识、技术方面展现出了高度的密集性特征，它可以通过对科技服务项目进行流程化与规范化处理来满足成果转化双方的需求。

1科技成果转化概述

想要得知当前科技成果转化的基本状况，那么就需要从科技成果本身的含义出发。在我国2015年修订的促进科技成果转化法修正案当中规定了科技成果主要指的是在当前通过一定的科学技术研究以及技术开发所产生的一些具有实际价值还有作用的成果。科技成果转化的活动应该能够促进社会实施创新驱动的发展战略，也能够使得经济和科技两者有效的结合在一起，进一步提高经济效益和社会效益。科技成果的持有者可以自行地利用科技成果进行投资，也可以将科技成果，转让给其他人，并且租借其它人使用，又或者是他人共同对科技成果实施转化作用，作价投资折算股份以及出资比例等方式实施转。这也就意味着在当前广义的科技成果转化主要包含了以下四个层次的含义。首先第一个层次，应当包括了已经取得的经济效益，当然也应当包括了所产生的社会效益，也就是说，科技成果在生产流程的过程当中进行了有效的应用，又或者是在一些公益项目当中获得了应用，得到了采纳等等都可以被算作是科技成果的转化。第二个层次中不一定是技术转让等形式的显性的转化，利用科技成果为不同的企业解决出现的问题，又或是研发机构和应用企业之间存在的技术方面的交流等等，也可以被当作成果价值得到实现的有效形式。第三个，层次主要指的是发生所有权，或者是使用权的转移，当然也可以当作未发生权属的有效变更，比如说技术的开发，还有技术咨询，当然也包括了技术服务这些不同类型的形式。第四个层次指的是转化的科技成果，也应该直接包含到专利技术，或者是计算机软件著作权，又或者是集成电路布图设计专有权，还有植物新品种权等等。这些也应该直接算到转化的科技成果当中去，国家政府部门要对这些科技成果进行认证，使得这些技术成果成为有证科技成果，当然也应该包括一些技术秘密等无证的科技成果。从这四个层次的主要内容当中就可以看出，从根本上就已经决定了科技成果转化，是很难利用统一的标准来进行衡量和评价的，但是在具体的实践过程当中，还有一些比较常用的科技成果转化出来的绩效评价指标能够从不同的角度对当前科技成果转化的状况进行有效的衡量。从之前的研究中，本文梳理出了四种科技成果，在转化过程当中需要参照的衡量指标，还有需要进行对应的绩效评价指标，并且还针对这四种评价指标存在的优势还有一些不足进行了详细的评析，在这一基础之上，提出了两个不同的补充指标。

2营造社会环境，加大对科技成果转化服务业的支持力度

在行业形成与发展的过程当中，社会环境发挥了重要的作用。对于科技成果转化服务业来说也是如此，只有营造有利的社会环境才能实现快速的发展与成熟。首先，政府部门需要加强对该行业的支持力度，通过政策扶持、资金补贴、税收减免等措施来为行业创造良好的环境，提高行业的社会地位。同时，各个地区的政府还需要针对该行业的发展现状建立起细致化的管理办法，形成完善的奖惩分配制度，以此来调动人员的积极性。与此同时，还要鼓励那些业务能力强、服务口碑好的服务机构在发展过程中不断进行创新，在关注服务效果的同时为同行业的其他机构提供示范与引导。

3企业科技成果转化存在的问题

第一，企业经营实力不足在科技成果转化中，企业研发投入需要大量资金，但近年来，小微企业发展过程中，资金短缺是一件极难解决的问题。企业经济实力不足，银行很难给企业融资，缺少有效渠道的融资，企业的技术实力无法体现。资金的缺乏，导致有的企业经营状况不佳，造成企业自身在技术创新和产品创新方面无法发挥。对于一些投资基金来说，因为创新技术伴随的风险，基金管理人对企业整体发展进行评估后，才会决策是否投资，特别是初创期企业的技术成果首次产业化，投资人不会轻易投资给企业，因此也就无法实现科技成果成功转化。另外，受到诸多企业制度管理、人力、物力资源等多个内部因素共同影响，科技投入、科技转化过程中所需要的同样存在供给不足的问题，导致企业的整体经营能力不强，无法及时实现科技成果转化。企业如果将科技成果自行转化失败或市场长期打不开，将有可能造成企业经营困难越来越大。第二，科技成果技术价值不足。科技成果本身的技术价值包括了技术的先进性、成熟性、独立性、可替代性等诸多方面。在真正进行科技成果转化的过程中，优质科技成果可以充分展示自身技术的核心价值，但一般的科技成果技术创新价值存在成熟性不高、与研发预期差距较大等问题，从而导致科技成果转化受限的现象。除此之外，部分科技成果出现了一种为了科研而科研的现象，侧重于证书的价值，反而是忽视了科技成果带来的市场价值，导致最终的科技成果转化产品和市场需求出现了脱节现象，不具备较高的可转化性，为企业带来了较大的经济损失。第三，当下还没有形成较为完善的科技成果价值评估体系。很多科技成果，都是由第三方评估机构进行评估，评估的目的不同、评估导向不同，导致各个评估机构对相同科技成果评估值差别很大。在科技成果评估市场当中，没有形成一套公认的，具有权威性的评价体系，从而使得有意向对科技成果转化的企业，无法有效判断需要被转化的科技成果的交易价格以及投资入股的转化资金的股份比例。第四，科技成果的市场价值与预期目标相去甚远。科技成果价值最终表现为技术、经济和市场价值三个部分，其中技术价值是经济价值的基础，而市场价值则是这三大价值成果的最终体现。对于科技成果转化的市场价值包括了当前应用价值、未来预期价值和市场竞争程度三个方面。从科技创新初期到技术成果产品化的整个阶段中需要经过实验、调试等多个工作流程，这也就导致科技成果产品化的过程出现了滞后性，使得制造出来的产品其市场价值无法达到预期的目标，直接降低了企业科研成果的利润空间。

4企业科技成果转化有效路径的探讨

4.1营造社会环境，加大对科技成果转化服务业的支持力度

在行业形成与发展的过程当中，社会环境发挥了重要的作用。对于科技成果转化服务业来说也是如此，只有营造有利的社会环境才能实现快速的发展与成熟。首先，政府部门需要加强对该行业的支持力度，通过政策扶持、资金补贴、税收减免等措施来为行业创造良好的环境，提高行业的社会地位。同时，各个地区的政府还需要针对该行业的发展现状建立起细致化的管理办法，形成完善的奖惩分配制度，以此来调动人员的积极性。与此同时，还要鼓励那些业务能力强、服务口碑好的服务机构在发展过程中不断进行创新，在关注服务效果的同时为同行业的其他机构提供示范与引导。

4.2加强政策支持，降低成果转移转化成本

高校科技成果转移转化离不开坚强有力的政策支持。一是完善科技成果转移转化制度保障。进一步简政放权、精简流程，允许高校及其资产管理公司对委托或划拨的科技成果进行作价投资，扩大高校自主审批权。二是加强科技成果转移转化的资金保障。加大对高校科研经费的总体投入力度，建立竞争与稳定相结合的高校科研经费投入模式，并不断加大稳定性经费支持比例，积极探索基于绩效评价的稳定性经费分配方式。进一步完善风险投资机制，建立风险投资的风险防范、信息披露和监管系统，逐步实现风险投资、银行、证券市场的一体化。三是加快形成成果转移转化政策协同保障。加强各部门间沟通协调机制建设，探索形成跨领域、跨部门的政策联席制度。统筹科技政策与国资、纪检、财税、金融审计等政策资源之间的协调，形成目标一致、协作高效的政策合力。

4.3完善行业评估，构建科技成果转化服务业的行业规范

在标准化建设的过程当中，行业评估是重要的环节，可以为科技成果转化服务业的发展提供范式。在该环节中，要按照专业分类标准来进行统一化与标准化评估，同时还要基于评估的效果来制定行业规范。科技成果转化服务机构自身也要加强内部管理，将行业标准作为服务水平提升的依据。对于那些国家支持的服务机构，政府要按照标准定期进行考核与评估；对于民营的科技成果转化服务企业来说也要主动参与考核，明确自身存在的问题。对于不达标的机构，还要设置退出机制与惩罚机制。除此之外，还可以在行业内推行科技经纪人资格认证制度，要求从事科技成果转化服务业的工作人员考取该证书，持证上岗。同时，机构与企业还要对从业人员定期进行培训，培养一支了解市场经济学、具有科技服务精神的团队。

4.4建立评估体系，规范评估价格

科技成果评价是科技成果转移转化的重要环节。企业根据需求配套的技术路线图分析、行业情报分析等增值服务，促成企业进行科技成果转化落地并获得政策支持，建立一个完全符合企业内部情况的科技成果创新向标准转化的潜力分析及综合评估体系，具体包括评估的具体指标及指标体系、评估所用方式及评估分析工作的机制。在此之后，企业便可以在组织内部科技成果创新评估会议的基础上，筛选适合进行标准转化的科技创新成果。同时，企业需要以科技成果的成熟程度、先进程度及各个层级标准特性作为出发点，得出科技成果适合转化的技术标准层次，随后着手进行科技成果的有效转化。除此之外，企业科技成果评估体系的建立，也需要多种机制的融入。比如，引入第三方评估机构的机制、投融资风险防控机制等属于此类。

4.5完善激励机制，激发成果转移转化动力

有效的激励机制是推动科技成果转移转化的重要抓手。要大力开展职务科技成果权属改革，探索赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权。持续优化科研人才分类评价方式，加大成果转化绩效在考核奖励、职称评定、岗位管理等方面的权重，突出科研评价质量为先导向，引导评价工作注重科技创新质量和服务贡献度。全面落实以增加知识价值为导向的收入分配政策，切实提高科研人员收入水平。

结束语

总体来说，科技成果在被发现和被创新之后会成为成型的技术被运用到人们的社会生活中，为经济发展助力。而要实现这一目标就离不开科技成果转化服务业。在新时期，该行业在知识、技术方面展现出了高度的密集性特征，它可以通过对科技服务项目进行流程化与规范化处理来满足成果转化双方的需求。

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