水厂技改工程实施阶段风险管理研究

胡琛

摘要：水厂技术改造工程是技改工程中相当有代表性的一个分类，具有十分鲜明的技改工程特点。本文通过对工程风险、工程风险管理以及水厂技改工程进行阐述、分析，针对水厂技改这一特定工程进行风险管理的适当方式方法进行归纳、总结，并将之运用陆水水厂技术改造工程这一实例的实施阶段。水厂技术改造工程在实施过程中，工程实施活动与水厂生产运营活动间的交互影响将对技改工程项目的实施产生诸多风险因素。对水厂技术改造工程项目的风险管理不仅应对工程自身的风险进行识别和控制，还应将水厂的运营对工程的实施所带来的风险因素纳入风险管理的考虑当中。

关键词：水厂   技术改造工程   实施阶段   风险管理

1工程项目风险管理

1.1工程项目风险

1.1.1风险

险是指在不能预测或不可控因素的作用下，造成事物的发展成果与当事者对其的预期有一定出入，使当事者从中蒙受亏损或取得机遇的几率。从其定义可以看出风险的不确定性由两方面组成：一是造成事物的发展结果与当事者对其预期有较大出入的不可预见或不可控因素出现的可能性；二是这一不可预见或不可控因素的产生所带来的损失或收益情况。

从其定义容易发现，风险是由三要素组成：

(1)风险因素。风险因素，即引发事故的潜在原因。风险因素可分为三大类：第一类为实质性风险因素，即能够对事物直接影响，并引发、增大亏损概率与亏损程度的有形有质的客观条件。比如气候环境、经济形势、政治因素等。第二类为道德风险因素，即因参与者个人的道德品质、职业操守而造成风险事故的原因。如欺瞒、贪污、盗窃等。第三类为心里风险因素，即和参与人心理状态相涉及并引发或增大损失概率与损失程度的无形因素。如参与者的侥幸、漠视、依赖保险等心理。

(2)风险事件。风险事件即直接造成损失的随机事件。比如建筑坍塌、溺水、沉船、失窃、车祸等。风险事件是造成损失的必要条件，其偶然性也体现了风险的不确定性。

(3)风险损失。风险损失是指因不利事故对事物造成的无意的、计划之外的经济价值的变小。由定义不难看出其包含两方面的特征，一方面是非预期的；另一方面是其促使了经济价值的降低。风险损失分为两种：一种是直接损失，也叫实质损失；另一种是间接损失。

1.1.2工程项目风险

工程项目风险除了具有风险本身的特点外，还具有的特点有：（1）多样性和多层次性，工程项目全过程中所受影响的风险因素数量极大，且这些风险之间也会产生相互影响，从而产生其他的风险，故其中有诸多种类、相互具有层次关联的风险存在；（2）相关性，风险的影响会随着工程进度及时间的推进而逐步改变，从最初的影响局部发展到威胁整个工程系统或诱发出其他新的风险；（3）覆盖性，风险存在于工程项目的各个阶段；（4）规律性，工程项目风险及其影响也是有一定规律性的，可被识别、预测和控制的。

1.2工程项目风险管理

1.2.1风险管理

风险管理是指通过科学的管理方法对风险的规律进行研究，并在对其进行评估后，采取有效的手段对风险进行合理化的控制和处理，以达到用最少的风险代价，保障最大安全的目的。由上不难看出风险管理最少应包含以下几个过程：

1. 风险识别

风险识别是风险管理中重要的组成部分，并应贯穿于工程项目的全寿命周期中，但其往往被管理者所忽视。风险识别中对风险范围、种类和严重程度的衡量失准，往往会导致风险评估、风险应对出错，从而导致损失的发生。

2. 风险评估

（1）风险评估是对风险进行的综合性分析，是在风险识别的基础上对项目风险系统性的考察，是对通过对风险发生的可能性及损失情况进行分析，并据此确定关键风险、得出项目的风险水平。

3. 风险应对

风险应对是指在对项目风中存在风险进行识别确定以及对风险进行评估的基础上，结合风险承受能力对风险制定的回避、承受、消减、转移、分担等应对计划的过程。风险应对进行的依据为以下几个点：（1）风险主体，即产生、承担风险损失的主体；（2）风险认知，即对风险发生概率以及严重性的分析；（3）风险排序，即对风险严重性进行先后排序；（4）风险应对计划，即为了降低风险负作用而采取措施的计划。

4. 风险监控

风险监测是指在项目的推进过程中，根据实际进展状况与项目环境的改变，对已识别的风险及残余风险进行监视的过程。风险控制即是在风险事件发生时，对预定的风险应对策略的实施及效果观测的过程，也是对前期未识别风险的监测、反馈过程。

风险管理系统应是动态而又封闭循环的，即在风险应对计划逐步实施的过程中，风险也不是一成不变的，其变化信息应在风险管理系统中得到及时反馈，在新变化得到识别的同时加以风险分析，从而调整并实施新的风险应对计划。如此动态而又封闭循环的风险管理系统，更有利于风险管理预期目的的完成。

1.3水厂技改工程风险管理

1.3.1技改工程

1.3.2技改工程管理

虽然技改工程具有投资省、周期短、见效快的特点，但是其同时也具有约束性、动态复性、杂风险、风险性的特征，如对于技改工程项目的管理简单地套用普通工程项目管理的形式，往往会出现以下问题：（

1）组织机构不合理，技改工程项目部中如仅仅照搬普通工程项目部的组织机构，往往会照成作为外部单位的施工方对技改环境不了解，在技改工程实施时导致效率低下，更甚至于会造成生产、施工相互干扰，故技改工程项目部中应加入原有工艺线上的一些技术骨干；（2）工程实施程序混乱，在技改工程中由于施工方对依然保证日常生产任务的技改施工环境的不熟悉，在施工活动中往往会造成工程实施程序混乱；（3）协调困难，技改工程中往往不仅涉及到项目各参与单位直接，还涉及到企事业单位的多个部门，然而在技改工程实施中各部门依然有本职的工作任务，当涉及到需要各部门协同配合的状况时会造成协调困难；（4）变更随意性大，技改工程由于所受局限性大，若技改工程前期计划不完善、不全面，往往会使工程实施情况跟原计划偏差更多多，所造成的主管变更更为频繁、随意。

1.3.3水厂技改工程

水厂技改工程的全寿命周期一般包括技改前期阶段、技改实施阶段、技改后评估等三个阶段。一般城镇供水厂主要由取水、水处理、送水三部分功能机构组成，其中水处理机构为水厂核心功能机构，一般由絮凝反应、沉淀去泥、过滤、消毒这四个水处理工艺单元组成。絮凝反应是通过将絮凝药剂加入原水中，以使原水中难以自然沉淀分离的悬浮的絮状杂质、污染物等凝聚成为较大颗粒絮团的工艺。沉淀去泥是指通过重力分离并辅以机械分离将絮凝反应处理后的水中的大颗粒絮团与水分离，达到初步固液分离的目的。过滤是指通过过滤介质拦截沉淀去泥后的水中残余杂质、固体颗粒，达到进一步固液分离的目的。消毒是指通过向水中加入消毒剂的方法，来杀除水中的病原微生物。

2 结论

水厂技改工程中，水厂这一特定的施工环境中存在的风险众多，技改工程的特性要求了涉及单位较多，容易造成风险管理困难的状况。对水厂技改工程风险管理过程进行了实践应用及分析，并取得了良好的风险管理效果。得出结论如下：

（1）水厂技改工程施工环境复杂、涉及单位较多，在工程实施中存在的风险因素较多，工程中各参与单位受陌生、复杂的水厂环境因素影响以及各参与单位之间相互影响的不确定性都较大，故而对水厂技改工程进行风险管理是十分必要的。

（2）在技改工程期间，在工程实施的同时，水厂往往需要保持正常的制供水运营活动，故而在进行水厂技改工程风险管理时应特别注意项目的实施活动与水厂的运营活动这两个动态行为间的相互影响。

（3）在进行水厂技改工程风险识别时，应该将水厂的运营行为视作项目的施工环境风险来考虑。而在进行风险评估时，应将水厂的运营风险纳入到水厂技改工程项目风险估计的评价体系当中。

（4）由于各水厂在技改工程中所面对的内外部环境以及技改工程所处阶段的差异，在实施水厂技改工程风险管理时应具体情况具体分析，并选择更为适用的风险管理方法与工具。

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