简析国有煤炭企业廉洁风险防控探索与实践

王爱敏

摘要：廉洁风险防控是源头预防腐败，规范权力运行，促进反腐倡廉工作的有效手段，适用于国有煤矿。通过对廉洁风险防控理论，研究分析国有煤矿开展廉洁风险防控的具体实践。

关键词：廉洁风险防控国有煤矿实践探索

廉洁风险防控是将风险管理理论和质量管理方法引入反腐倡廉工作，通过加强源头预防，规范权力运行来促进惩治和预防腐败，达到从源头上预防腐败的目的。国有煤矿作为国有企业借用廉洁风险防控管理，不断加强反腐倡廉力度，构建惩防体系，促进企业的健康发展。

一、廉洁风险防控管理理论解析

（一）控制理论的提出

廉洁风险防控管理理论是2006年底，北京市崇文区纪委为落实中央关于构建惩防体系要求提出的，即：借用现代管理方法，在每个权力岗位、每个工作环节中，查找风险点，然后制订相应防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低廉洁风险，这种管理模式被称为廉政风险防控管理[北京市崇文区开展岗位廉政风险防范活动资料汇编[G].]，应用于企业则被称为廉洁风险防控管理。后来中纪委提出“全面推行廉洁风险防控管理及行政权力、公共服务公开透明运行。”[第十七届中央纪律检查委员会第五次全体会议公报.中国政府门户网站.]

（二）廉洁风险防范管理释义

廉洁风险防范管理是属于管理学范畴，主要由廉洁风险点、廉洁风险防控管理等概念建构而成。

1.廉洁风险点：廉洁风险点是指公共权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生廉洁风险的具体环节或岗位。廉洁风险点及与其相对应的廉洁风险是动态的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。廉洁风险是可描述的，是可防范的。廉洁风险的表现形式是具体工作中存在的不足。岗位廉洁风险，是指企业领导干部或重要岗位的职员在本职工作的岗位上及日常生活中发生腐败行为的可能性，主要是指因教育制度监督不到位和岗位人员不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险[莱钢集团关于建立完善廉洁效能管理体系的实施意见.[Z]]。

2.廉洁风险防范管理：是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作的实际，针对领导干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，通过岗位分析、制度梳理，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对管理人员在履行岗位职责、行使权力中面临的以及潜在的廉洁从业风险进行识别、评估，建立起反腐倡廉建设与工作业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉洁风险实施控制，形成有效的源头治理和防控机制，有效化解风险[张岚.《廉政风险防范管理》.北京.学习出版社，2009-12-01.]。

3.风险防范措施：通过借鉴风险管理理论，将风险防范工作分解为包括前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”。前期预防基于常态的预防性措施，最大限度地降低腐败行为发生的可能性；中期监控是开展风险预警和工作检查的动态性措施，及时发现苗头性、倾向性问题；后期处置是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施，及时纠正偏差，避免廉洁风险演化为腐败行为。风险防范措施是建立在违纪违法行为发生之前的预防工作体系，使纪检监察各项工作中都体系出预防的价值，实现了全面预防的目的。

二、煤矿廉洁风险防控管理的具体实践

从查处的国企腐败案件来看,国有煤矿经营者腐败以其涉案数额特别巨大，造成损失特别严重，牵涉人员特别广泛而成为当今国企腐败的重灾区,腐败使企业的管理模式混乱，生产经营成本上升,产品和质量下降,从而严重阻碍企业的健康发展[王寿林,中国腐败问题的原由及防治对策,理论与动态,2007(4).]。为此，在煤矿开展廉洁风险防控管理很有必要。因此，通过开展廉洁风险防控，实施梳理职权、查找风险点、理清权力流程、加强制度建设等“四步走”战略，逐步建立起实用、管用、好用的廉洁风险防控管理体制，对于提高管理效率、降低廉洁风险、保护干部不犯错误有重要的现实意义。

（一）科学厘清职权

监控权力首先要厘清权力，为领导干部开出清单，搞好权力项目清理。国有煤炭企业对企业各项重要权力，进行全面梳理，按权力类别逐项登记，并说明行使依据和责任主体。在清理过程中，认真做到权力项目准确，类别划分准确，实施依据准确，并以职权内容是否齐全、实际职权与实施依据是否对应、清理的权力是否明晰为标准，形成内容比较完整，职权比较明确的“职权目录”，并进行登记成册。通过厘清职权，使每个人的权力项目都明确具体，每项权力都落实到岗，工作职责更加清晰，工作流程更加规范，监督更加方便，能够有效避免一些权力运用的随意性和独断性。

（二）全面查找风险点。

在风险点查找过程中，具体梳理为四个层次，采用了四种查找方法：（1）煤矿领导层的风险点，采用“决策树”法查找。科级及以下管理人员采用岗位职权界定法查找。具体查找又分为“五步”，即：岗位自查、部门联查、领导把关、组织审定、公示确认五大步骤。明确目标，突出重点，历经“全员、全面、全过程”的排查，基本确定廉洁风险点，然后依据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等，对查找出的廉洁风险点评定风险等级，实行风险等级管理。

（三）理清权力流程。

在理清权力流程时，以工作中可能出现廉洁风险的环节为点，以业务流程为线，以履行职责为面，梳理出需要重点进行廉洁风险防控的工作流程图，用图表的形式对内部权力运行过程，即决策、执行和监督都作出规定，确定了每一项工作的责任部门和业务流程，明确了每一个环节的工作规范和程序要求。同时开展了三级监督防控，建立从矿级、科区级、班组到具体岗位每一层职权运行都实行本级主管监督、上级领导监督和综合职能监督相结合的职权运行三级监督体系，使权力流程清晰明了，有效避免了违规行权。

（四）制定防控措施。

制度建设是保障廉洁风险防控成果的重要举措。在制定防控措施时坚持内控管理与外部监督相结合，廉洁风险防控与业务工作相结合，形成比较完备的制度体系。主要包括：一是健全制度体系。主要是指建立健全了监督机制。没有监督的权力必然滋生腐败。二是改进权力配置结构。遵循“内部牵制、岗位分离”的原则，对煤矿内部的部门权力配置做进一步改进，从岗位职权、部门职权科学设置入手，建立起了权力运行内控机制。三是进行制度廉洁性评估。制度带有根本性、稳定性和长期性，因此必须堵塞腐败产生的制度缺口，通过对内部各项制度进行梳理研究，找出监管不到位、职权不明晰、责任为明确的部位和环节，分别予以废除、修改，没有的条款或制度及时建立，从而在制度上建立了一条预防腐败的防线，建立了廉洁风险防控的长效机制。